| |
РЕШЕНИЯ
ДЛЯ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕВ И СПЕЦРЕГИСТРАТОРОВ
Компания
Аладдин-Системы представляет интегрированную систему специализированного
депозитария и спецрегистратора на базе модулей продукта
ALADSYS SDEPO™ - решение, позволяющее объединить контрольное
подразделение специализированного депозитария и подразделение,
ведущее реестр паевых инвестиционных фондов с помощью единой
корпоративной системы документооборота, что позволяет упростить
процесс контроля, избежать двойного ввода информации, уменьшить
трудоемкость процесса и снизить себестоимость услуги по
ведению спецдепозитарного учета и ведения реестра.
Интегрированная система строится по модульному принципу
и включает следующие продукты:
Программный продукт ALADSYS SDEPO™ реализован на универсальной
платформе ядра финансовых систем ALADSYS®, что дает
возможность использовать продукт в единой корпоративной
системе с другими продуктами и модулями компании. Продукт
может использоваться как отдельно в контрольном подразделении,
так и как единая среда документооборота и учета совместно
с системой депозитарного учета ALADSYS DEPO™. Среди новых
разработок – подсистема контроля средств ПФР, отданных НПФ.
Подсистема "Контрольный учет ПИФ"
Согласно
существующей нормативной базе, ведение бухгалтерского учета
ПИФ, выполняется управляющей компанией при дублирующем контроле
со стороны специализированного депозитария. Это означает,
что специализированный депозитарий обязан вести независимый
учет всех операций фонда в разрезе каждого пайщика и ежедневно
проводить сверки с данными управляющей компании. В функции
подразделения учета и контроля входит также дублирование
расчета стоимости чистых активов фонда и контроль за соответствием
нормативной методике её расчета. “Подсистема Контрольный
учет ПИФ” служит для автоматизированного выполнения вышеперечисленных
функций и позволяет контрольному подразделению спецдепозитария
ежедневно выполнять следующие действия:
-
ввод,
проведение и сверка всех операций с паями и активами фонда;
-
расчет
налогов с каждого инвестора, совершившего выкуп;
-
расчет баланса фонда, стоимости чистых активов фонда,
расчет стоимости пая;
-
выдача
отчета о расхождении состава и структуры активов ПИФ,
отчета о нарушении сроков операций с паями ПИФ;
-
выдача
отчетов ФСФР для сверки с отчетами управляющей компании.
Подсистема "Ведение реестров ПИФ"
В соответствии с нормативной базой, специализированный депозитарий
может осуществлять функции ведения реестра ПИФ или эта функция
выполняется отдельным спецрегистратором.
Задача ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда
отличается от задачи ведения корпоративного реестра. Характерные
отличия заключаются в постоянно изменяющемся общем количестве
ценных бумаг в обращении и двойственной структуре инвестиционного
пая (как ценной бумаги и договора доверительного управления).
С использованием подсистемы "Ведение реестров ПИФ"
можно выполнять следующие функции:
-
контроль
за размещением и выкупом паев, внесение приходных и расходных
записей в реестр владельцев инвестиционных паев на основании
принятых заявок;
-
расчет
общего количества приобретенных и выкупленных паев, предоставление
отчетности управляющему фондом;
-
отчетность
о состоянии счетов и текущих операциях перед инвесторами;
предоставление исторических выписок по счетам инвесторов.
Система
ведения реестра ПИФ является полнофункциональной системой
ведения реестра, и включает функции ведения счетов номинального
держателя, залога, ведение операций конвертации паев и другие.
В случае единой системы, разные виды учета ведутся на основании
одних и тех же первичных документов по операциям с паями,
что позволяет снизить загрузку сотрудников.
Существует отдельный продукт для спецрегистратора
- ALADSYS SREG ™
Подсистема "Пенсионные резервы НПФ"
Специализированный депозитарий НПФ, в отличие от обычного
депозитария, обязан осуществлять контроль операций фонда
и управляющих по размещению пенсионных резервов с целью
соблюдения фондом ограничений по инвестированию пенсионных
резервов, правил размещения пенсионных резервов, состава
и структуры пенсионных резервов в соответствии с Постановлением
Правительства РФ №383 от 28.04.2000г. Это означает, что
специализированный депозитарий ведет независимый контрольный
учет всех операций фонда по размещению пенсионных резервов
и ежедневно проводит проверку на выполнение фондом требований
законодательства и правил фонда.
При достаточно большом объеме информации, поступающей из
негосударственных пенсионных фондов (все операции с активами)
просто невозможно получить отчетность в разумные сроки без
использования специального программного обеспечения. С использованием
подсистемы "Пенсионные резервы НПФ" можно выполнять
следующие функции:
-
Ввод,
проведение и сверка всех операций с активами фонда, размещенных
в пенсионные резервы самостоятельно или через управляющего;
-
Ведение
оценочных показателей активов для каждого фонда;
-
Расчет
отчета о составе и структуре пенсионных резервов в соответствии
с правилами фонда;
-
Выдача
отчета о расхождении состава и структуры пенсионных резервов
НПФ.
-
Выдача
отчетов в соответствии с требованиями Банка России.
Подсистема "Контроль СПН"
Специализированный
депозитарий СПН обязан
осуществлять контроль операций управляющих компаний и НПФ по
размещению средств пенсионных накоплений (накопительной части трудовой пенсии пенсионного фонда Российской Федерации)с целью соблюдения
ограничений по инвестированию, правил
размещения, состава и структуры активов в соответствии с
Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".
Так же как и для пенсионных резервов специализированный депозитарий ведет независимый контрольный
учет всех операций по размещению пенсионных накоплений
и ежедневно проводит проверку на выполнение
управляющей компанией или НПФ требований законодательства.
Подсистема
"Ведение реестра ипотечного покрытия"
Реализует:
-
Ведение портфеля ипотечного покрытия включающего облигации (в т.ч. ипотечные), ипотечные сертификаты, ипотечные закладные (Модуль ALADSYS.Mortgage & Credits учета ипотечных бумаг и кредитных обязательств), недвижимость (Модуль ALADSYS.Realty);
-
Осуществление контроля в отношении имущества, составляющего Ипотечное покрытие, за соблюдением требований к составу и структуре активов и соответствию требований
Федерального Закона "Об ипотечных ценных бумагах" от 11.11.2003г. № 152-ФЗ и Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 №39-ФЗ, иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
-
Осуществление контроля за распоряжением имуществом, входящим в состав Ипотечного покрытия, и предоставление согласия на распоряжение таким имуществом
-
Выдачу отчетов о составе и структуре портфеля ипотечного покрытия и о нарушениях;
-
Регистрация в системе операций по выпуску (размещению) и погашению ипотечных сертификатов участия, а так же по переходу прав собственности на сертификаты;
-
Регистрация в системе операций по выпуску (размещению)и погашению ипотечных облигаций различных классов, а так же по начислению процентного дохода;
-
Регистрация в системе операций перехода прав собственности владельцев на выпущенные ипотечные облигации различных классов;
-
Осуществление контроля за соблюдением требований по информированию владельцев ипотечных облигаций различных классов о наличии у них права досрочного погашения принадлежащих им облигаций;
-
Выдачу отчетов по реестру ипотечного покрытия периодичесвки и по запросу.
-
Выдачу отчетности регулятору в соответствии с Положением об отчетности Приказа ФСФР от 15.12.2009 N 09-57/пз-н.
Подсистема
"Контроль страховых резервов"
Реализует контроль Специализированным депозитарием за размещением страховых резервов в соотвествии с
изменениями в Федеральном Законе от 27.11.1992г. № 4015-1 «Об организации страхового дела в РФ ».
Дополнительные средства и модули:
С
помощью ALADSYS SDEPO™ можно так же осуществлять функцию ведения
бухгалтерского учета за фонды и УК.
Существуют возможности настройки обмена электронными документами:
- полностью автоматического обмена через файлы или сообщения
в различных транспортных системах с использованием Модуля обмена сообщениями ALADSYS
Message™ В частности можно настроить автоматический импорт по мере поступления файлов (XML, CSV, XLS, DBF и др.),
автоматическую рассылку отчетов (XLS, RTF, CSV и др.) и другие действия.
- импорта и обработки большого количества документов (200 тысяч в день и более) с использованием технологии ALADSYS.BULK
Компания Аладдин – Системы является безусловным лидером в
области систем для автоматизации спецдепозитариев, значительно
опережая конкурентов по количеству и масштабу внедрений (более
половины спецдепозитариев используют программное обеспечение
ALADSYS SDEPO™, в том числе 11 из первых 24).
|
|
