Аладдин-Системы

Программный комплекс может использоваться инвестиционно-финансовыми компаниями и фондами, а так же банками, для ведения и учета операций на фондовом рынке в соответствии с Положением об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ФКЦБ и Стандартами внутреннего учета операций с ценными бумагами для брокерско-дилерских компаний - членов НАУФОР. Обеспечивает полную информацию об операциях на фондовом рынке и процессе исполнения обязательств по сделкам и договорам.

Разработан в архитектуре "клиент-сервер" на основе универсального ядра финансового документооборота ALADSYS® , позволяющего в короткие сроки адаптировать систему к требованиям конкретного заказчика и наращивать дополнительные функции и модули.

Комплекс позволяет организовать систему обработки документов группы компаний с разделением должностных обязанностей между различными категориями работников. Позволяет регулировать допуска к клиентам в соответствии с категориями, к документам в зависимости от типа состояния, папки документа и клиента.

Основные функции

Данные:
- Организации, для которых ведется учет (поддерживается несколько компаний резидентов и оффшоров, для которых ведется учет на планах счетов),
- Эмитентов,
- Выпусков и Ценных Бумаг (ЦБ),
- Торговых площадок,
- Котировок,
- Банков,
- Контрагентов, клиентов (Юридических и Физических лиц), депозитариев и реестров,
- Расчетных счетов лиц,
- Счетов депо лиц,
- Типовых настроек клиентских договоров (комиссии, поручения, доверительного управления).
Договора:
- Договора комиссии, поручения, доверительного управления с настройкой ставок комиссий и дополнительных вознаграждений и др.
Сделки и их прохождение:
- Формирование, печать, ведение и контроль исполнения торговых приказов.
- Формирование сделок купли-продажи ценных бумаг на биржевых и внебиржевых площадках:
  - клиентских на основании торгового приказа.
  - дилерских.
- Формирование договоров по сделкам:
  - один договор по сделке,
  - разделение сделки на несколько договоров,
  - создание договора по нескольким сделкам.
- Формирование печатных документов c импортом(Word, Excel):
  - договоров купли-продажи,
  - подтверждений сделок,
  - документов на перерегистрацию,
  - других документов.
- Отслеживание цепочек прохождения договоров,
- Формирование и отслеживание исполнения обязательств по договору: по перерегистрации, по оплате(основной платеж, возмещение расходов клиентом, комиссионное и дополнительное вознаграждение, расходы по перерегистрации, налоги и др.).
Торговые портфели:
- Ведение торговых портфелей c отслеживанием источника поступления и состояния бумаг. Списание-начисление средств портфеля (методы ручной, LIFO, FIFO).
- Анализ состояния торговых портфелей. Блокировка-разблокировка бумаг портфеля.
- Перемещение бумаг между портфелями в рамках одного клиента и типа держания.
- Отчеты:
  - Консолидированный портфель.
  - Консолидированный портфель с оценкой рыночной стоимости.
  - Консолидированный портфель развернутый с оценкой продаж.
  - Отчет по открытой позиции ЦБ.
Учет на планах счетов
- Отслеживание прохождения сделок на бэк-офисных планах счетов:
  - по учету движения денежных средств,
  - по учету движения ценных бумаг.
- Ведения зеркальных счетов контроля операций в реестрах и депозитариях для обеспечения сверки.
Отчеты по стандартам НАУФОР
- Отчет о незавершенных сделках.
- Журнал незавершенных сделок.
- Журнал учета денежных средств.
- Книга учета денежных средств.
- Журнал учета ценных бумаг.
- Книга учета ценных бумаг.
- Журнал дилерских операций.
- Журнал сделок.
- Журнал клиентских сделок.
- Журнал незавершенных клиентских сделок.
- Отчет о движении денежных средств и ценных бумаг клиента.
- Баланс по плану денежных средств.
- Баланс по плану ценных бумаг.
Поддержка возможности получения консолидированной отчетности по планам нескольких предприятий, филиалов.

Стандарты

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг".
Положение об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг ФКЦБ
Стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами для брокерско-дилерских компаний - членов НАУФОР

Основные особенности ALADSYS SECURITIES

Возможность обработки большого количества биржевых сделок (200 тысяч в день и более) с использованием технологии ALADSYS.BULK.
Возможность обмена сообщениями различных форматов с использованием Модуля обмена сообщениями ALADSYS.Message и модулей модулей обмена SWIFT ISO 15002, XML c ЛУЧ НРД и др.
Возможность интеграции с депозитарными сетями с обменом документами в полностью автоматическом режиме.
Технология ведения учета основана на потоковой технологии обработки и маршрутизации входящих и исходящих документов. Маршруты документов и порядок их обработки могут перенастраиваться администратором системы с использованием средств ALADSYS® .
Автоматическая генерация документов в процессе движения документов-оснований.
На разных стадиях движения документа производится контроль полноты ввода данных, наличия на ценных бумаг, денежных средств и другие проверки.
Возможность ведения в одной системе нескольких юридических лиц с различной государтсвенной принадлежностью.
Средства ядра финансовых систем ALADSYS® позволяют создавать в системе новые документы, отчеты, планы счетов, перенастраивать маршруты движения, подключать дополнительные проверки и автоматические действия (создание документов и отчетов, квитовки, проводки и др.), описанные на языке ALScript.
Возможность получения аналитических данных при помощи стандартных отчетов по планам счетов или построения аналитических отчетов администратором.
Защита данных реализована в соответствии с рекомендациям международных финансовых организаций средствами ядра финансовых систем ALADSYS® в соответствии с уровнем С2. Жесткое разделение полномочий по типам документов и их состояниям, а так же по папкам документов реализовано серверными механизмами на основе ролей. Можно комбинировать допуска пользователей из существующих ролей или создавать новые роли.
В системе ведется протокол действий с документами, обеспечивающий полный аудиторский след.
Гибкая настройка меню для пользователей средствами ALADSYS® .
Резервное копирование и восстановление обеспечивается стандартными средствами серверов баз данных.
Стандартные средства настройки импорта-экспорта.

Поддерживаемые платформы

Поддерживаются все платформы <ALADSYS® .

Интерес могут представлять следующие дополнительные средства и модули:

Модуль Маржинальной торговли;
Модуль Отслеживаниюя лимитов;
Выдача отчетности в соответствии с поставновлением 33 для проф. участника включая выгрузку в электронную анкету ФСФР;
Модули ведения бухгалтерского учета по собственным и агентским операциям для компании и банка;
Модули налогового учета и выдача налоговых регистров по собственным и клиентским операциям для юридических лиц;
Модули налогового учета по налогам физических лиц, ведение адресов КЛАДР и выдача отчетности 2-НДФЛ в систему "Налогоплательщик";

Модули поддержки специальных типов активов:

Модули Срочного рынка;
Модуль поддержки Валютного рынка;
Модуль ALADSYS.Mortgage & Credits учета ипотечных бумаг и кредитных обязательств;
Поддержка депозитов;
Модуль работы с драгоценными металлами;
Модуль ALADSYS.Realty работы с недвижимостью.

Модули для управляющей компании:

Модули контроля состава и структуры активов;
Модуль поддержки инвестиционных пулов;
Расчет вознаграждений за услуги доверительного управления;
Модуль бухгалтерского учета активов, переданных в ДУ;
Подсистема бухгалтерского учета и ведения ПИФ;
Подсистема бухгалтерского учета и ведения активов НПФ по договору ДУ;
Подсистема бухгалтерского учета и ведения активов СПН по договору ДУ;
Подсистема бухгалтерского учета и ведения ОФБУ (для банков);
Модули контроля состава и структуры активов с учетом срочных контрактов для ПИФ, АИФ, НПФ, СПН;
Выдача отчетности в анкету участника рынка коллективных инвестиций и др.

Средства интеграции:

Средства импорта котировок, сделок и клиринговых отчетов с торговых площадок, импорт информации из брокерских отчетов;
Модули ON-Line взаимодействия с системами интернет-трейдина (QUIK, Net Investor) и торговыми терминалами(RTS Plaza) и др. ;
Средства взаимодейтсвия с центральными депозитарием НРД;
Средства обмена сообщениями SWIFT ISO 15002;
Импорт курсов валют;
Импорт платежей и системы банк/ клиент и в систему банк-клиент (формат 1С и др.);
Экспорт информации о внебиржевых сделках в репозитарий.