ALADSYS®
ALADSYS Message
 
ALADSYS Securities
ALADSYS DEPO
ALADSYS SDEPO
ALADSYS SWIFT
ALADSYS Realty 
ALADSYS Mortgage
ALADSYS MF Agents Net
 
ALADSYS Billing
ALADSYS Archive
ALADSYS Commerce
ALADSYS Enterprise
ALADSYS Tank
ALADSYS Realty 
 
Rambler's Top100
be number one
     
 

ALADSYS SDEPO™

Решение для специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (ПИФ), негосударственных пенсионных фондов (НПФ), средств пенсионных накоплений (СПН), акционерных инвестиционных фондов (АИФ), страховых резервов и др. 

Программный продукт ALADSYS SDEPO предназначен для автоматизации ведения контрольной функции специализированными депозитариями.

Реализован на универсальной платформе ядра финансовых систем ALADSYS® , что дает возможность использовать продукт в единой корпоративной системе с другими продуктами и модулями компании (например ALADSYS DEPO, ALADSYS Message и др.).

Продукт может использоваться как отдельно в контрольном подразделении, так и как единая интегрированная среда документооборота и учета совместно с системой депозитарного учета ALADSYS DEPO.

Включает модули:

 Подсистема "Контрольный учет ПИФ"

Согласно существующей нормативной базе паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом. Ведение бухгалтерского учета ПИФ, выполняется управляющей компанией при дублирующем контроле со стороны специализированного депозитария. Это означает, что специализированный депозитарий обязан вести независимый учет всех операций фонда в разрезе каждого пайщика и ежедневно проводить сверки с данными управляющей компании. В функции подразделения учета и контроля входит также дублирование расчета стоимости чистых активов фонда и контроль за соответствием нормативной методике её расчета.

 Для автоматизированного выполнения вышеперечисленных функций служит "Подсистема Контрольный учет ПИФ", позволящая контрольному подразделению спецдепозитария ежедневно выполнять контрольные функции по следующим позициям:

  • Ввод, проведение и сверка всех операций с паями фонда;
  • Ввод, проведение и сверка всех операций с активами фонда;
  • Расчет баланса фонда;
  • Расчет стоимости чистых активов фонда;
  • На основании данных о количестве размещенных и выкупленных на сегодня паев расчет стоимости одного пая;
  • Выдача отчета о расхождении состава и структуры активов ПИФ;
  • Выдача отчета о нарушении сроков операций с паями ПИФ;
  • Расчет налогов с каждого инвестора, совершившего выкуп;
  • Выдача отчетов ФСФР для сверки с отчетами управляющей компании; 

Подсистема "Ведение реестров ПИФ" 

В соответствии с нормативной базой, специализированный депозитарий может осуществлять функции ведения реестра ПИФ.

 Задача ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда принципиально отличается от задачи ведения корпоративного реестра. Характерные отличия заключаются в постоянно изменяющемся общем количестве ценных бумаг в обращении и двойственной структуре инвестиционного пая (как ценной бумаги и договора доверительного управления). 

С использованием подсистемы "Ведение реестров ПИФ" можно выполнять следующие функции:

  • Контроль за размещением и выкупом паев;
  • Внесение приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев на основании принятых заявок;
  • Расчет общего количества приобретенных и выкупленных паев, предоставление отчетности управляющему фондом;
  • Отчетность о состоянии счетов и текущих операциях перед инвесторами;
  • Предоставление исторических выписок по счетам инвесторов. 

Подсистема "Пенсионные резервы НПФ"

 Специализированный депозитарий НПФ, в отличие от обычного депозитария, обязан осуществлять контроль операций фонда и управляющих по размещению пенсионных резервов с целью соблюдения фондом ограничений по инвестированию пенсионных резервов, правил размещения пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов в соответствии с ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ #383 от 28.04.2000г. Это означает, что специализированный депозитарий ведет независимый контрольный учет всех операций фонда по размещению пенсионных резервов и ежедневно проводит проверку на выполнение фондом требований законодательства и правил фонда.

В функции подразделения контроля специализированного депозитария может входить также проведение ежемесячной оценки рыночной стоимости котируемых ценных бумаг.

При достаточно большом объеме информации, поступающей из негосударственных пенсионных фондов (все операции с активами) просто невозможно получить отчетность в разумные сроки без использования специального программного обеспечения.

 С использованием подсистемы "Пенсионные резервы НПФ" можно выполнять следующие функции:

  • Ввод, проведение и сверка всех операций с активами фонда, размещенных в пенсионные резервы самостоятельно или через управляющего;
  • Ведение оценочных показателей активов для каждого фонда;
  • Расчет отчета о составе и структуре пенсионных резервов в соответствии с правилами фонда;
  • Выдача отчета о расхождении состава и структуры пенсионных резервов НПФ.
  • Выдача отчетов в соответствии с требованиями Банка России и Инспекции НПФ при министерстве труда.
  • Возможность ведения бухгалтерского учета фонда.

Подсистема "Контроль средств пенсионных накоплений (СПН)"

 Специализированный депозитарий СПН обязан осуществлять контроль операций управляющих компаний и НПФ по размещению средств пенсионных накоплений (накопительной части трудовой пенсии пенсионного фонда Российской Федерации)с целью соблюдения ограничений по инвестированию, правил размещения, состава и структуры активов в соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации". Так же как и для пенсионных резервов специализированный депозитарий ведет независимый контрольный учет всех операций по размещению пенсионных накоплений и ежедневно проводит проверку на выполнение управляющей компанией или НПФ требований законодательства.

 С использованием подсистемы "Контроль СПН" можно выполнять следующие функции:

  • Ввод, проведение и сверка всех операций с активами фонда, размещенных в пенсионные накопления самостоятельно или через управляющего;
  • Ведение оценочных показателей стоимости портфеля пенсионных накоплений для каждого НПФ и управляющего;
  • Расчет отчета о составе и структуре СПН.
  • Выдача отчета о расхождении состава и структуры СПН.
  • Выдача отчетов в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н:
    • Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной,
    • Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений,
    • Отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.
  • Выдача отчетов в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 декабря 2006 г. N 06-155/пз-н:
    • Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
    • Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений".

Подсистема "Контроль акционерных инвестиционных фондов (АИФ)"

 Подсистема реализует контроль операций по размещению средств акционерных инвестиционных фондов с целью соблюдения ограничений по инвестированию, правил размещения, состава и структуры активов в соответствии с требованиями регулятора.

Подсистема "Ведение реестра ипотечного покрытия"

 Реализует:

  • Ведение портфеля ипотечного покрытия включающего облигации (в т.ч. ипотечные), ипотечные сертификаты, ипотечные закладные (Модуль ALADSYS.Mortgage & Credits учета ипотечных бумаг и кредитных обязательств), недвижимость (Модуль ALADSYS.Realty);
  • Осуществление контроля в отношении имущества, составляющего Ипотечное покрытие, за соблюдением требований к составу и структуре активов и соответствию требований Федерального Закона "Об ипотечных ценных бумагах" от 11.11.2003г. № 152-ФЗ и Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 №39-ФЗ, иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
  • Осуществление контроля за распоряжением имуществом, входящим в состав Ипотечного покрытия, и предоставление согласия на распоряжение таким имуществом
  • Выдачу отчетов о составе и структуре портфеля ипотечного покрытия и о нарушениях;
  • Регистрация в системе операций по выпуску (размещению) и погашению ипотечных сертификатов участия, а так же по переходу прав собственности на сертификаты;
  • Регистрация в системе операций по выпуску (размещению)и погашению ипотечных облигаций различных классов, а так же по начислению процентного дохода;
  • Регистрация в системе операций перехода прав собственности владельцев на выпущенные ипотечные облигации различных классов;
  • Осуществление контроля за соблюдением требований по информированию владельцев ипотечных облигаций различных классов о наличии у них права досрочного погашения принадлежащих им облигаций;
  • Выдачу отчетов по реестру ипотечного покрытия периодически и по запросу.
  • Выдачу отчетности регулятору в соответствии с Положением об отчетности Приказа ФСФР от 15.12.2009 N 09-57/пз-н.

Подсистема "Контроль страховых резервов"

 В соотвествии с изменениями в Федеральном Законе от 27.11.1992г. № 4015-1 «Об организации страхового дела в РФ » в части использования услуг Специализированного депозитария для контроля страховых резервов подсистема реализует:

  • Ввод, проведение и сверка всех операций с активами, составляющими страховые резервы, размещенные самостоятельно и через управляющих;
  • Ведение оценочных показателей активов;
  • Расчет отчета о составе и структуре страховых резервов;
  • Выдача отчета о расхождении состава и структуры страховых резервов.
  • Выдача отчетов в соответствии с требованиями Банка России.

Дополнительные средства и модули:

С помощью ALADSYS SDEPO™ можно так же осуществлять функцию ведения бухгалтерского учета за фонды и УК.

Существуют возможности настройки обмена электронными документами:
  • полностью автоматического обмена через файлы или сообщения в различных транспортных системах с использованием Модуля обмена сообщениями ALADSYS Message™ В частности можно настроить автоматический импорт по мере поступления файлов (XML, CSV, XLS, DBF и др.), автоматическую рассылку отчетов (XLS, RTF, CSV и др.) и другие действия.
  • импорта и обработки большого количества документов (200 тысяч в день и более) с использованием технологии ALADSYS.BULK

Примеры внедрений ALADSYS SDEPO

 
     
 
Решения:
Финансовые компании
Банки
Депозитарии
Спецдепозитарии
Управляющие компании
Пенсионные фонды
Пром. предприятия
Предприятия связи
Заказные решения
Специальные решения
 

Тел/факс:

+7 (095) 482-2317
482-2332
482-2348
482-0996
482-0998

E-mail:

aladdin@systems.ru

ALADSYS-Systems 2009