ALADSYS®
ALADSYS Message
 
ALADSYS Securities
ALADSYS DEPO
ALADSYS SDEPO
ALADSYS SWIFT
ALADSYS Realty 
ALADSYS Mortgage
ALADSYS MF Agents Net
 
ALADSYS Billing
ALADSYS Archive
ALADSYS Commerce
ALADSYS Enterprise
ALADSYS Tank
 
Rambler's Top100
be number one
     
 
ALADSYS DEPO™

 

Программный комплекс может использоваться депозитарными компаниями, инвестиционно - финансовыми компаниями и банками для ведения депозитарного учета в соответствии с требованиями Банка России (Постановление #36 ФКЦБ и Инструкция #44 Банка России). Обеспечивает полную информацию о наличии, движении, местах хранения ценных бумаг, процессе их перерегистрации.

Разработан в архитектуре "клиент - сервер" на основе универсального ядра финансового документооборота ALADSYS®, позволяющего в короткие сроки адаптировать систему к требованиям конкретного заказчика и наращивать дополнительные функции и модули.

Программный комплекс "ALADSYS DEPO" предназначен для реализации принятой в организации технологии ведения депозитарного учета. Настроенный программный комплекс и пользователи, работающие на нем, должны составить единую человеко - машинную систему обработки документов. Программное обеспечение выполняет роль связующего, контролирующего и проводящего стандартные действия звена.

Комплекс позволяет организовать систему обработки документов организации с разделением должностных обязанностей между различными категориями работников, формировать счета на оплату услуг в соответствии с прайс - листами, вести учет задолженностей клиентов, а так же задолженностей депозитариям - корреспондентам и реестрам. Позволяет регулировать допуска к клиентам в в зависимости от их категории, к документам в зависимости от их типа, состояния, папки документа и клиента, к которому относится документ.

Основные функции

  1. Прием, обработка и учет документов на добавление и изменение данных:
    • Организаций, осуществляющих учет (депозитариев, регистраторов, трансфер - агентов),
    • Эмитентов,
    • Выпусков,
    • Ценных Бумаг (ЦБ) выпуска,
    • Банков,
    • Зарегистрированных лиц (Юридических и Физических),
    • Пассивных и активных счетов,
    • Попечителей,
    • Разделов активных и пассивных счетов,
    • Уполномоченных представителей.
  2. Формирование и печать документов:
    • Уведомления о добавлении или изменении данных зарегистрированного лица,
    • Уведомления об открытии, изменении данных или закрытии счета ДЕПО,
    • Уведомления об открытии, изменении данных или закрытии раздела счета ДЕПО,
    • Уведомление о назначении/отмене полномочий попечителя счета,
    • Уведомления о добавлении или изменении данных уполномоченного представителя(оператора, распорядителя).
  3. Прием, обработка и учет документов на проведение операций по изменению прав собственности:
    • Принятие на хранение ЦБ,
    • Снятие с хранения ЦБ,
    • Перевод ЦБ,
    • Перемещение ЦБ между местами хранения,
    • Отмена поручения,
    • Встречные поручения на перевод (Перевод - зачисление и перевод - снятие).
  4. Выдача документов - выписок об исполнении операций.
    • Принятие на хранение ЦБ,
    • Снятие с хранения Ценных Бумаг,
    • Перевод Ценных Бумаг,
    • Перемещение Ценных Бумаг,
    • Отмена поручения.
  5. Прием, обработка и учет документов на проведение операций по обременению:
    • Блокировка/прекращение блокировки операций по счету, разделу счета, эмитенту, выпуску, ЦБ в выпуске,
    • Блокировка/прекращение блокировки некоторого количества ценных бумаг на счете,
    • Залог/Прекращение залога некоторого количества ценных бумаг на счете.
  6. Выдача документов - выписок о проведении/снятии обременения.
  7. Прием, обработка и учет документов на проведение корпоративных действий:
    • Размещение ЦБ (Начисление доходов ценными бумагами),
    • Аннулирование (Погашение ЦБ),
    • Конвертация ЦБ по одному разделу,
    • Конвертация ЦБ по всем разделам.
  8. Прием, обработка и учет входящих запросов:
    • Запрос на отчет "Выписка по счету или разделу за период",
    • Запрос на отчет "Выписка по счету или разделу на дату",
    • Запрос на отчет "Суммарная оборотная ведомость",
    • Запрос на срез,
    • Запрос на отчеты ФСФР.
  9. Получение отчетов по запросам:
    • Выписка по счету или разделу за период,
    • Выписка по счету или разделу на дату,
    • Суммарная оборотная ведомость по плану синтетических счетов,
    • Список акционеров для эмитента без раскрытия.
  10. Раскрытие счетов номинальных держателей и формирование списка акционеров:
    • Обработка входящего запроса на раскрытие счетов номинальных держателей,
    • Автоматическое формирование исходящего запроса на раскрытие счетов номинальных держателей для депозитариев - корреспондентов,
    • Обработка ответа на исходящий запрос,
    • Список акционеров для эмитента с раскрытием или без раскрытия.
  11. Начисление доходов по ЦБ.
    • Расчет дивидендов,
    • Погашение ценных бумаг,
    • Погашение купонов ценных бумаг.
  12. Получение отчетов по закрытию операционного дня:
    • Краткий баланс ДЕПО,
    • Проверочная ведомость остатков ЦБ,
    • Опись документов,
    • Опись корреспонденции,
    • Список проведенных документов.
  13. Журналы в соответствии с требованиями ПАРТАД на указанный диапазон дат:
    • Журнал принятых поручений (отображается информация обо всех принятых Депозитарием поручениях депо на все типы депозитарных операций),
    • Операционный журнал счета депо (должен формироваться как полностью, так и по классам операций, так и по конкретному типу операций с ценными бумагами),
    • Журнал операций (должен формироваться как полностью, так и по классам операций, так и по конкретному типу операций с ценными бумагами),
    • Журнал отправленных отчетов и выписок (отображается информация обо всех переданных отчетах в соответствии с типами депозитарных операций и обо всех переданных выписках по счету депо).
  14. Получение отчетов Федеральной Комиссии по Ценным Бумагам согласно постановлению N 33 ФКЦБ(Модуль Депозитарные отчеты ФСФР):
    • Сведения о количестве счетов депо депонентов (Приложение 2),
    • Сведения о ценных бумагах, принятых на обслуживание депозитарием (Приложение 3),
    • Сведения о ценных бумагах, учитываемых депозитарием (Приложение 4),
    • Количество и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами по гражданско - правовым сделкам (Приложение 5),
    • Сведения о наиболее крупных кредиторах и должниках (Приложение 6).
  15. Отчеты в соответствии с требованиями 44 Инструкции Банка России на указанный диапазон дат (Модуль Депозитарные отчеты Банка России ):
    • Сводная карточка выпуска ценной бумаги (приложение 14 к инструкции 44),
    • Краткий баланс ДЕПО (приложение 15 к инструкции 44),
    • Обобщенный баланс ДЕПО (приложение 15 к инструкции 44),
    • Полный баланс ДЕПО (приложение 15 к инструкции 44),
    • Оборотная ведомость (приложение 16 к инструкции 44),
    • Суммарная оборотная ведомость (приложение 16 к инструкции 44),
    • Ведомость остатков на корреспондентских счетах депо (приложение 17 к инструкции 44).
  16. Отчеты в соответствии с постановлением 711 Банка России на указанный диапазон дат (Модуль Депозитарные отчеты банка России):
    • Данные об остатках на междепозитарных счетах ЛОРО,
    • Данные об остатках на междепозитарных счетах,
    • Организация,
    • Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах ДЕПО,
    • Счета ДЕПО клиентов,
    • Счета ДЕПО кредитной организации,
    • Филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами.
  17. Формирование прайс-листов депозитария:
    • За проведение операций,
    • За хранение.
  18. Регистрация счетов на оплату услуг депозитариев-корреспондентов и реестров:
    • За проведение операций,
    • За хранение.
  19. Формирование счетов и счетов-фактур и приложений для категорий клиентов:
    • За проведение операций,
    • За хранение,
    • За возмещение проведения операций,
    • За возмещение хранения.
  20. Генерация бухгалтерских проводок. Интеграция с системами бухгалтерского учета:
    • Sun Account
    • другие системы - по требованию
  21. Модуль AML-контроля в соответствии с требованиями Федерального закона от 7.08.2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Стандарты
  • Федеральный закон "О рынке ценных бумаг".
  • Стандарты деятельности депозитария. ПАРТАД.
  • Требования к программному обеспечению ПАРТАД.
  • Требования к стандартам депозитарной деятельности ФСФР (Постановление N36).
  • Приказ ЦБ РФ "Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ" (Инструкция N 44).
  • Письмо ЦБ РФ N 167 от 10.05.95
  • Письмо ЦБ РФ N 34-3-3-9/1071 от 12.05.97
  • Постановление N 33 ФСФР.
Основные особенности ALADSYS DEPO
  • Технология ведения учета основана на потоковой технологии обработки и маршрутизации входящих и исходящих документов. Маршруты документов и порядок их обработки могут перенастраиваться администратором системы с использованием средств ALADSYS®.
  • Возможность обработки большого количества поручений (200 тысяч в день и более) с использованием технологии ALADSYS.BULK.
  • Возможность обмена сообщениями различных форматов с использованием Модуля обмена сообщениями ALADSYS.Message и модулей модулей обмена SWIFT ISO 15002,XML c ЛУЧ НРД и др.
  • Возможность построения депозитарных сетей с обменом документами в полностью автоматическом режиме.
  • Автоматическая генерация отчетов по операциям в процессе движения документов-оснований.
  • Депозитарный учет ведется на счетах депо и разделах счетов депо по пассивным и активным счетам.
  • В системе ведется различный учет на разных многоуровневых планах счетов: депозитарный учет по разным датам прохождения (в депозитарии, у ближайшего корреспондента, в реестре), учет дробных остатков, учет финансовых задолженностей и др.
  • Возможность проверок блокировок объектов (счетов, разделов, выпусков ценных бумаг) с учетом повторных блокировок, дат установки и снятия каждой блокировки.
  • Система позволяет создавать стандартные и разработанные администратором отчеты по разным многоуровневым планам синтетических счетов, в том числе введенных задним числом.
  • На разных стадиях движения документа производится контроль полноты ввода данных, наличия на счетах ценных бумаг, оплаты операции в соответствии с категорией клиентов и другие проверки.
  • Возможность ведения в одной системе нескольких депозитариев и нескольких юридических лиц c возможностью генерации входных документов по выходным документам корреспондента.
  • Средства ядра финансовых систем ALADSYS® позволяют создавать в системе новые документы, отчеты, планы счетов, перенастраивать маршруты движения, подключать дополнительные проверки и автоматические действия (создание документов и отчетов, квитовки, проводки и др.), описанные на языке ALScript.
  • Возможность получения аналитических данных при помощи стандартных отчетов по планам счетов или построения аналитических отчетов администратором.
  • Защита данных реализована в соответствии с рекомендациям международных финансовых организаций средствами ядра финансовых систем ALADSYS® в соответствии с уровнем С2. Жесткое разделение полномочий по типам документов и их состояниям, а так же по папкам документов реализовано серверными механизмами на основе ролей. Можно комбинировать допуска пользователей из существующих ролей или создавать новые роли.
  • В системе ведется протокол действий с документами, обеспечивающий полный аудиторский след.
  • Гибкая настройка меню для пользователей средствами ALADSYS®.
  • Резервное копирование и восстановление обеспечивается стандартными средствами серверов баз данных.
  • Стандартные средства настройки импорта-экспорта.

 

 

 

     
 
Решения:
Финансовые компании
Банки
Депозитарии
Спецдепозитарии
Управляющие компании
Пенсионные фонды
Пром. предприятия
Предприятия связи
Заказные решения
Специальные решения
 

Тел/факс:

+7 (095) 482-2317
482-2332
482-2348
482-0996
482-0998

E-mail:

aladdin@systems.ru

ALADSYS-Systems 2009